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保监局牌照
保监局保险经纪牌照申请流程
01/
前期准备工作
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成立有限公司
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寻找及租用合适的地点,并取得业主同意信
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招聘符合资格的负责人员及取得推荐信
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购买专业弥偿保险
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为董事及股东作初步尽职审查
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安排开立银行帐户, 注资及取得股本证明
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决定办公室位置
02/
递交申请
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递交申请表格及相关文件
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回答保监局的质询
03/
原则性批准 (Approval-In-Principle)
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负责人员正式任职
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正式租用办公室
04/
获取牌照
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可进行受规管活动
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制订适当的持续合规监察
个案分享
案例 1 – 牌照服务
客戶背景: 內地知名机构, 提供信托、证券、资产管理、并购、金融科技等业务
牌照: 保险经纪牌照
我们提供的服务
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就公司及股东架构提供意见
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搜集董事及股东背景资料,作初步尽职审查
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就公司的业务计划提供意见, 包括所需营运资金, 业务预测等
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就简选符合资格的负责人员提供意见
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准备及递交表格及相关文件
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全面处理客户与保监局就股东, 董事, 业务, 办公室等的质询
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