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保监局牌照

​保监局保险经纪牌照申请流程

01/

前期准备工作

  • 成立有限公司

  • 寻找及租用合适的地点,并取得业主同意信

  • 招聘符合资格的负责人员及取得推荐信

  • 购买专业弥偿保险

  • 为董事及股东作初步尽职审查

  • 安排开立银行帐户, 注资及取得股本证明

  • 决定办公室位置

02/

​递交申请

  • 递交申请表格及相关文件

  • 回答保监局的质询

03/

原则性批准 (Approval-In-Principle)

  • 负责人员正式任职

  • 正式租用办公室

04/

获取牌照

  • ​可进行受规管活动

  • 制订适当的持续合规监察

​个案分享

案例 1 – 牌照服务

客戶背景: 內地知名机构, 提供信托、证券、资产管理、并购、金融科技等业务
 

牌照: 保险经纪牌照

我们提供的服务
 

  • 就公司及股东架构提供意见

  • 搜集董事及股东背景资料,作初步尽职审查

  • 就公司的业务计划提供意见, 包括所需营运资金, 业务预测等

  • 就简选符合资格的负责人员提供意见

  • 准备及递交表格及相关文件

  • 全面处理客户与保监局就股东, 董事, 业务, 办公室等的质询

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了解我们的牌照服务

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