我们的客戶

前期准备工作

• 成立牌照有限公司

• 寻找及租用合适的地点，并取得申请牌照所需的业主同意信

• 招聘符合资格的负责人员, 业务负责人, 合规主任及反洗黑钱主任

• 为董事及股东作初步尽职审查

• 协助安排开立银行账户,注资及取得股本证明

递交申请

• 向各监管机构准备及递交申请表格, 包括证监会, 保监局, 海关, 警方牌照课等

• 回答各监管机构的质询

• 協助申請人與監管機構會面
   

持续合规支援

• 根据证监会《基金经理操守准则的要求》, 审查持牌法团的公司估值政策、程序及过程制备并发出正式报告书，提供详细的审查结果和相应的合规建议

• 无限次以电话及电子邮件等，解决日常营运所产生的合规方面的问题

• 审查证监会财务申报表（FRR）和业务与风险管理问卷（BRMQ）

• 全面协助证监会审查，预备证监会所需文件, 巡视办公室架构, 审视业务文件子公司政策, 草拟向证监会的答复, 提供改善措施等, 直至审查结束

• 提供常用的表格和合规及操作手

• 提供每月最新的监管法例和新闻稿总结

• 协助处理各监管机构的提问

• 定期对合规政策和程序进行审查，以确保公司的各项业务符合最新的合规要求

• 提供反洗钱培训材料, 助公司符合反洗钱指引中职员培训的要求

• 全面处理持牌人士的牌照申请事宜, 包括资历审查, 准备相关文件, 草拟向各监管机构的答复直至牌照申请完成根据《证券保证金融资活动指引》的要求, 就保证金客户信贷限额, 证券抵押品集中风险, 追缴保证金通知, 压力测试等政策方面进行审查, 全面检视公司保证金贷款情况