营运合规

            我们将会根据阁下的业务需求，为阁下度身订造合规系统、制订合规文件，包括准备符合监管标准的合规手册、常用文件范本、客户协议书，以及审视内部营运的合规政策及程序, 确保公司符合监管机构的营运要求。

           我们可为阁下的团队制作合规培训材料。同时，当相关监管机构更新现有监管标准时，我们会密切留意，并为阁下的团队提供专业解读，更新持续培训内容，使得阁下的团队紧跟合规标准。

        香港各大监管机构会不定期前往各个持牌机构进行随机审查。

        我们可以根据阁下的业务需要为阁下提供年度模拟审查，让企业各个部门熟悉审查过程，有备无患。

         我们可以就公司的新申请内容、重大变更事项通知（例如：宽免发牌规定及大股东变更等）代表阁下与监管机构一对一沟通、跟进案件进展，举例包括如下事项：

• 申请前审核资料、审核相关人员资质

• 准备文件及递交申请

• 递交申请后，与监管机构一对一沟通质询事项、跟进案件处理进展​

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           各大监管机构均有相关规定，要求持牌企业日常运营中需要将特定重大变更事项及时予以通报。对变更事项需要提交的文件类别、时限也有不同要求。我们可以帮助阁下的持牌机构向监管部门通报变更事项。

        日常运营中的大小事宜，均需时时核对是否符合监管部门现有的规管要求。同时，各大监管部门不定期会针对过往规管要求进行更新、细化说明。

         我们可以为阁下留意最新监管动态，及时提供运营建议，保证企业各项业务、系统合规运营。

        为公司职员提供牌照申请服务, 包括持牌代表及负责人员.服务包括

• 雇佣前进行"适当人选"审核

• 准备文件及递交申请

• 代表申请人与证监会沟通申请进展，回应证监会质询

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        我们可根据公司需要, 提供各种不同的服务,灵活满足各种情况的合规要求，例如：

• 协助阁下准备监管机构要求定期准备的各类报告, 如：保证金压力测试报告、资产估值报告等

• 在证监会合规审查时全面协助

• 协助阁下提交证监会财务申报表（FRR）和业务与风险管理问卷（BRMQ）

• 就潜在/已发生的未合规事宜及时提供指引

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