证监会牌照
证监会牌照申请流程
01/
前期准备工作
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成立有限公司
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为董事及股东作初步尽职审查
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招聘符资格格的负责人员
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准备表格及相关文件
02/
递交申请
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递交申请表格及相关文件
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回答证监会的质询
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开立银行账户
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決定办公室位置
03/
原则性批准 (Approval-In-Principle)
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负责人员任职
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注入足够资本
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租用办公室
04/
获取牌照
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可进行受规管活动
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制订适当的持续合规监察
个案分享
案例 1 – 牌照服务
客戶背景:
內地知名私人企业, 从事借贷平台及资讯科技行业
牌照:
证监会1,4,9号牌
我们提供的服务:
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协助设计公司及股东架构
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搜集所有董事及股东背景资料,作初步尽职审查
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就公司的业务计划提供意见
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成立牌照公司及提供公司秘书服务
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招聘及简选符合资格的负责人员
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提供合适办公室选址
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准备及递交表格及合规手册等相关文件
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回答证监会就公司, 股东, 董事, 负责人员, 业务, 办公室等的质询
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协助开立银行帐户
案例 2 – 牌照服务
客戶背景:
香港上市企业, 从事电子商贸及互联网服务
牌照:
证监会1号牌
我们提供的服务
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搜集所有董事及股东背景资料,作初步尽职审查
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就公司的业务计划提供意见
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成立牌照公司及提供公司秘书服务
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准备及递交表格及业务计划,合规手册等相关文件
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回答证监会就公司, 股东, 董事, 负责人员, 业务, 办公室等的质询
案例 3 – 持续合规支援
客戶背景:
香港上市公司附属持牌法团, 从事金融行业
牌照:
证监会1,2,4,9号牌
我们提供的服务
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帮助客户沟通解决营运所产生的合规方面的问题
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审查财务申报表(FRR)和业务与风险管理问卷(BRMQ)
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全面协助证监会审查,预备证监会所需文件, 巡视办公室架构, 审视业务文件子公司政策, 草拟向证监会的答覆, 提供改善措施等, 直至审查结束
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提供常用的表格和合规及操作手册
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提供每月最新的监管法例和新闻稿总结
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协助处理证监会的提问
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定期对合规政策和程序进行审查,以确保公司的各项业务符合最新的合规要求
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提供反洗钱培训材料, 助公司符合反洗钱指引中职员培训的要求
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根据《证券保证金融资活动指引》的要求, 就保证金客户信贷限额, 证券抵押品集中风险, 追缴保证金通知, 压力测试等政策方面进行审查, 全面检视公司保证金贷款情况, 并发出正式报告书,提供详细的调查结果和就未合规事宜提供相应的合规建议
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全面处理持牌人士(包括持牌代表及负责人员)的牌照申请事宜, 包括资历审查, 准备相关文件, 草拟向证监会的答复直至牌照申请完成
案例 4 – 持续合规支援
客戶背景: 行业自身者, 过往从事金融行业
牌照: 证监会4,9号牌
我们提供的服务
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根据《基金经理操守准则的要求》, 审查持牌法团的公司估值政策、程序及过程制备并发出正式报告书,提供详细的审查结果和相应的合规建议
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无限次以电话及电子邮件等,解决日常营运所产生的合规方面的问题
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审查财务申报表(FRR)和业务与风险管理问卷(BRMQ)
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全面协助证监会审查,预备证监会所需文件, 巡视办公室架构, 审视业务文件子公司政策, 草拟向证监会的答覆, 提供改善措施等, 直至审查结束
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提供常用的表格和合规及操作手册
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提供每月最新的监管法例和新闻稿总结
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协助处理证监会的提问
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定期对合规政策和程序进行审查,以确保公司的各项业务符合最新的合规要求
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提供反洗钱培训材料, 助公司符合反洗钱指引中职员培训的要求
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全面处理持牌人士(包括持牌代表及负责人员)的牌照申请事宜, 包括资历审查, 准备相关文件, 草拟向证监会的答复直至牌照申请完成